A.向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場秩序
C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)
D.對投資者作出盈虧保證
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A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人
A.提議召開董事會
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過
下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）
Ⅰ.獨立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.前臺
B.中臺
C.后臺
D.以上都不是
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告