A.基金自律管理機(jī)構(gòu)
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
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A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）