A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查
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A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）