單項選擇題2005年4月29日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》文件,提出了合規(guī)管理()
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
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1.單項選擇題合規(guī)風險管理是銀行風險管理中一項核心活動,以下關(guān)于合規(guī)風險管理說法中不正確的一項是()
A.銀行要有效識別合規(guī)風險,主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊,有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成,各業(yè)務(wù)部門專心負責發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
題型:多項選擇題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為()
題型:多項選擇題
內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
題型:多項選擇題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()
題型:多項選擇題
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()
題型:多項選擇題
內(nèi)控評估的主要方法有()。
題型:多項選擇題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
題型:多項選擇題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
題型:判斷題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
題型:判斷題
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負責()
題型:多項選擇題