A.興業(yè)銀行董事會(huì)審計(jì)
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審查
C.興業(yè)銀行董事會(huì)審計(jì)和關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審計(jì)
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A.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢(qián)調(diào)查通知書(shū)》，否則金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時(shí)間對(duì)金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)
C.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員，但詢(xún)問(wèn)只能在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行
D.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以隨時(shí)查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對(duì)
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級(jí)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況，應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢(xún)
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢(xún)
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估
最新試題
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。