A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風(fēng)險點再評估
D.穿行測試
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標(biāo)
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營目標(biāo)
D.合規(guī)目標(biāo)
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運行的有效性。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。