A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.監(jiān)事會
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A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個月；三個工作日
B.三個月；五個工作日
C.六個月；三個工作日
D.兩個月；五個工作日
A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用
最新試題
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）