判斷題“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

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1.多項選擇題以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。

A.興業(yè)銀行不得向關聯(lián)方發(fā)放無擔保貸款
B.興業(yè)銀行關聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關聯(lián)方的融資提供擔保
D.興業(yè)銀行不得聘用關聯(lián)方控制的會計師事務所為興業(yè)銀行進行審計

2.多項選擇題關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會

3.多項選擇題下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）

A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪

4.多項選擇題下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機構帶來聲譽風險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害