A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類(lèi)科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類(lèi)科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)之間
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A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門(mén)
D.審計(jì)部
A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則
A.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)估
B.對(duì)興業(yè)銀行盈利能力的分析評(píng)估
C.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評(píng)估
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評(píng)估
A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評(píng)
B.業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)評(píng)
C.法律與合規(guī)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.以上都不是
A.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
B.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
C.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
D.制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
最新試題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。