A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
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A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進場前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認
D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負責牽頭組織備查工作
A.制定檢查計劃、實施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
D.制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、實施檢查、檢查數(shù)據(jù)報送與管理制
A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會
B.高級管理層
C.內(nèi)部控制委員會
D.業(yè)務(wù)部門
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）