A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
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A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
A.集中申報分散使用
B.逐一申報逐一使用
C.無需申報
D.誰申報誰使用
A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風(fēng)險管理部
A.合規(guī)管理體系
B.內(nèi)控管理體系
C.操作風(fēng)險管理體系
D.全面風(fēng)險管理體系
A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.總行各條線風(fēng)險管理部
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）