A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.定期利用風(fēng)險(xiǎn)與識別控制評估(RCSA)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標(biāo)(KI)
C.定期收集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)(DC)并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任,而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念
A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時(shí)解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
A.利用職務(wù)上的便利,索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)
B.利用職務(wù)上的便利,貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績效考核制度
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面()
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()