A.通過風險評估確定內控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內部控制評價報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立和完善滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》要求的內部控制體系
B.對內部控制進行評價和披露
C.對識別的內控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營目標
D.合規(guī)目標
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷
最新試題
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
內控評估的主要方法有（）。
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
總行內部控制委員會常設成員有（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。