多項選擇題對于因不規(guī)范收費被監(jiān)管處罰的操作風(fēng)險事件，其“風(fēng)險事件分類”和“主要原因分類”應(yīng)選擇以下哪項內(nèi)容（）

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他


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1.多項選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報的往年份操作風(fēng)險事件信息（）

A.雙擊風(fēng)險事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報”后，點擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進行查詢

2.多項選擇題操作風(fēng)險與控制評估，在評估類別上分為（）

A.固有風(fēng)險評估
B.剩余風(fēng)險評估
C.控制設(shè)計評估
D.控制執(zhí)行評估

3.多項選擇題分行應(yīng)嚴格按照《興業(yè)銀行操作風(fēng)險與控制識別評估操作規(guī)程》要求，以操作風(fēng)險項目暨“三項管理”整合項目實施和推廣落地為契機，依托合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)，建立和完善操作風(fēng)險與控制識別評估各項工作機制并確保有效運行，主要包括（）

A.定期開展流程梳理與分析，并對上年度流程清單進行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險與控制識別評估，并對上年度識別評估結(jié)果進行重檢和更新
D.加強問題整改跟蹤和管理改進

4.多項選擇題興業(yè)銀行審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主要職責(zé)包括（）。

A.審核需董事會審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進行檢查考核
C.董事會授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易

5.多項選擇題下列（）屬于興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易。

A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動產(chǎn)的買賣