多項選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項（）

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易


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1.多項選擇題分行通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有員工存在違規(guī)行為，后由于該違規(guī)行為較為嚴(yán)重，分行對其發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定，對其開除處理。對于此種情況，分行應(yīng)當(dāng)如何通過合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息（）

A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中刪除

2.多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中風(fēng)險與控制識別功能模塊需對以下哪些項目進行評估（）

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險點
D.流程相關(guān)控制點

3.多項選擇題分行通過客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)，分行對該員工發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定，則在系統(tǒng)中應(yīng)如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計入“案件信息”

4.多項選擇題開展RCSA工作時，操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內(nèi)容（）

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

5.多項選擇題當(dāng)填報操作風(fēng)險事件損失金額（含預(yù)計）大于等于1萬元時，較無損失事件需多填報哪些信息（）

A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道

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