多項選擇題合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中風險與控制識別功能模塊需對以下哪些項目進行評估（）

A.流程相關環(huán)節(jié)
B.流程相關崗位
C.流程相關風險點
D.流程相關控制點


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1.多項選擇題分行通過客戶投訴渠道發(fā)現員工存在違規(guī)行為，經調查確認，分行對該員工發(fā)起違規(guī)問責認定，則在系統(tǒng)中應如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應通過“違規(guī)積分認定”模塊發(fā)起積分認定
C.應記入“違規(guī)問責信息”
D.應計入“案件信息”

2.多項選擇題開展RCSA工作時，操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內容（）

A.外部法規(guī)
B.內部制度
C.當前單位相關崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務流程的IT系統(tǒng)

3.多項選擇題當填報操作風險事件損失金額（含預計）大于等于1萬元時，較無損失事件需多填報哪些信息（）

A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現渠道

4.多項選擇題對于因不規(guī)范收費被監(jiān)管處罰的操作風險事件，其“風險事件分類”和“主要原因分類”應選擇以下哪項內容（）

A.客戶、產品和業(yè)務活動事件-不良的業(yè)務或市場行為-未經有效批準的業(yè)務活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務履行失誤
C.內部程序-內部程序不完善-內部程序設計不完善
D.內部程序-其他內部程序因素-其他

5.多項選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報的往年份操作風險事件信息（）

A.雙擊風險事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報”后，點擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數據”模塊進行查詢