A.已對缺陷樣本采取補求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關(guān)制度進行完善
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A.穿行測試是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設(shè)計的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風(fēng)險管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理
A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素
A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
A.詢問
B.觀察
C.檢查
D.審計
E.穿行測試
F.控制測試
最新試題
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。