A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點(diǎn)
D.做為判斷市場(chǎng)拓展方向的參考因素
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A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無(wú)效
A.詢問(wèn)
B.觀察
C.檢查
D.審計(jì)
E.穿行測(cè)試
F.控制測(cè)試
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計(jì)部門(mén)出具的審計(jì)報(bào)告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測(cè)試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評(píng)
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)人員進(jìn)行測(cè)試
最新試題
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。