A.操作流程
B.風險控制要求
C.崗責清晰
D.全面風險管理報告
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A.審議批準興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負責人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
A.對員工進行合規(guī)培訓和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關聯交易管理，防范關聯交易風險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風險的部門和機構
B.產生風險的部門和機構
C.控制風險的部門和機構
D.以上都不是
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風險管理窗口
A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強化資本管理和推進業(yè)務模式、盈利模式戰(zhàn)略轉變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎、完善管理機制、積累管理數據的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質效和水平的重要基礎
最新試題
興業(yè)銀行重大關聯交易額度按照（）的方式進行管理。
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中所稱的關聯董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
興業(yè)銀行對關聯方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）