A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試
C.主要是為了驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
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A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施，以盡可能減少損失
B.對(duì)缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級(jí)
B.一般3級(jí)
C.一般2級(jí)
D.一般1級(jí)
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.人為缺陷
A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動(dòng)地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。