A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶(hù)領(lǐng)取吞沒(méi)卡未對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
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A.戰(zhàn)略目標(biāo)
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
D.合規(guī)目標(biāo)
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.設(shè)計(jì)缺陷
B.運(yùn)行缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
D.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息或者紅利或者報(bào)酬
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情況
A.為交易對(duì)方
B.為交易對(duì)方的直接或間接控制人
C.在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對(duì)方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的近親屬
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）