問答題作為一名合規(guī)經(jīng)理,當某基金客戶主動且執(zhí)意要求購買風險等級高于其本人風險承受能力等級的股票型基金時,根據(jù)一般客戶超風險認(申)購的有關規(guī)定,你覺得該如何做好銷售合規(guī)或風險控制?

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最新試題

郵儲網(wǎng)點在營業(yè)期間,現(xiàn)金業(yè)務區(qū)內要雙人臨柜,嚴禁單人臨柜。

題型:判斷題

郵儲網(wǎng)點業(yè)務專用印章和業(yè)務用個人名章應存放在保險柜或帶有密碼鎖的鐵皮柜等安全設施內,隨用、隨取、隨時入柜上鎖,使用時不得脫離保管人員視線。

題型:判斷題

下列關于郵儲網(wǎng)點營業(yè)終了各項工作的描述,不正確的是()。

題型:單項選擇題

郵政銀行對基金客戶風險承受能力評估設置了有效期,當客戶在郵政銀行辦理基金購買、基金定投、基金轉換等業(yè)務時,基金系統(tǒng)會對客戶的風險承受能力和欲投資的產(chǎn)品的風險等級做匹配判斷。

題型:判斷題

根據(jù)侵害因素產(chǎn)生的原因不同,郵儲網(wǎng)點的侵害因素可以歸結為()三大類。

題型:多項選擇題

無密戶可辦理重新寫磁業(yè)務。

題型:判斷題

王某25歲時為自己投保了一份保障至60歲的定期壽險,保費20年期交,年交保費1,000元,保險金額50萬元。如果60歲時王某身體依然健康無恙,那么王某可以獲得()。

題型:單項選擇題

遇小額存取款、行內轉賬、補登折等可使用自助設備或電子渠道辦理的業(yè)務,郵儲網(wǎng)點柜員應首先準確耐心地為客戶完成業(yè)務辦理,再提示客戶該業(yè)務可用自助設備或電子渠道完成,避免生硬提醒或直接要求。

題型:判斷題

在辦理國際匯款中,收匯業(yè)務必須憑收款人本人有效身份證件辦理,可以委托他人代辦。

題型:判斷題

中國郵政儲蓄銀行根據(jù)公開披露信息對代銷基金產(chǎn)品進行風險等級評定,目前代銷基金產(chǎn)品風險等級共分為低風險、較低風險、中風險、較高風險和高風險5級,其中各類型基金產(chǎn)品風險等級評定正確的是()。

題型:多項選擇題