單項(xiàng)選擇題是反映關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)狀況的一系列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定量跟蹤監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響度或某一控制有效性（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估（RACA）
B.操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）
C.損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）
D.內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告


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3.單項(xiàng)選擇題若強(qiáng)制扣劃金額可以在當(dāng)天轉(zhuǎn)出并不會(huì)有剩余金額的情況，必須先轉(zhuǎn)入到（）賬戶。

A.客戶活期賬戶
B.BGL內(nèi)部賬9991
C.BGL內(nèi)部賬8421
D.扣劃通知書(shū)指定的賬戶

4.單項(xiàng)選擇題日終處理流程中的交易流程為（）

A.用戶軋庫(kù)—機(jī)構(gòu)軋庫(kù)—用戶簽退—機(jī)構(gòu)簽退
B.用戶軋庫(kù)—未軋庫(kù)用戶查詢—機(jī)構(gòu)簽退
C.機(jī)構(gòu)軋庫(kù)—軋庫(kù)確認(rèn)—機(jī)構(gòu)簽退
D.未軋庫(kù)用戶查詢—柜員軋庫(kù)—機(jī)構(gòu)簽退

5.單項(xiàng)選擇題人為侵害可能導(dǎo)致銀行或客戶（資產(chǎn)）風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況，應(yīng)（）

A.及時(shí)報(bào)告
B.待確認(rèn)涉及案件后再報(bào)告
C.待月度總結(jié)時(shí)報(bào)告
D.僅需提示侵害者注意

最新試題

下列說(shuō)法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門(mén)，需填制“申請(qǐng)書(shū)”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門(mén)，可填制“申請(qǐng)書(shū)”一式兩聯(lián)。

題型：判斷題

在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國(guó)政要”名單。

題型：判斷題

針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿，可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。

題型：判斷題

注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短，一般為3-6個(gè)月。

題型：判斷題

重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類(lèi)別不得納入重要空白憑證管理。

題型：判斷題

注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間只收不付，除驗(yàn)資不成功外，注冊(cè)資金在驗(yàn)資企業(yè)辦妥營(yíng)業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。

題型：判斷題

下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于存貸款計(jì)息期限的計(jì)算描述正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。

題型：判斷題