判斷題在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
下列哪些損失或成本不應當納入操作風險事件造成的損失金額（）
題型：多項選擇題
下列關于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
題型：多項選擇題
下列關于個人結售匯業(yè)務規(guī)定描述正確的是（）
題型：多項選擇題
下列有關客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）
題型：多項選擇題
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應與出資人名稱一致。
題型：判斷題
下列關于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
題型：多項選擇題
在與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，銀行可以不進行客戶身份識別。
題型：判斷題
下列關于貸款調(diào)整業(yè)務描述正確的是（）。
題型：多項選擇題
整改驗證是指根據(jù)事先確定的標準，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。
題型：判斷題
重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領用柜員同時在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機構的柜員間進行調(diào)劑。
題型：判斷題