A.領事館
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡
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A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準確識別高風險業(yè)務，定期管理高風險業(yè)務，適時調(diào)整高風險業(yè)務范圍
B.對高風險業(yè)務制定相應的風險管理措施，及時有效地開展風險提示
C.建立健全適合本機構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應同時審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
最新試題
金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務關(guān)系時，應建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務，跟信貸外勤人員無關(guān)。
如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
對分支機構(gòu)高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務時，金融機構(gòu)仍應強化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應立即中止為客戶辦理業(yè)務。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風險評估時，情節(jié)嚴重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶，應要求登記控股股東或者實際控制人。