判斷題《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法（試行）>的通知》（銀發(fā)〔2017〕1號(hào)）規(guī)定各法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)有效開展內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部檢查工作，有效落實(shí)反洗錢考核與責(zé)任追究。

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1.多項(xiàng)選擇題目前浙江省農(nóng)信聯(lián)社反洗錢工作平臺(tái)中設(shè)置了以下（）等崗位。

A.編輯崗
B.復(fù)核崗
C.審批崗
D.授權(quán)崗

2.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行走訪實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，調(diào)查組到場人員應(yīng)出示（），否則，銀行有權(quán)拒絕。

A.行員證
B.中國人民銀行執(zhí)法證
C.反洗錢調(diào)查通知書
D.身份證

4.多項(xiàng)選擇題人民銀行重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)品種或服務(wù)，包括但不僅限于以下幾點(diǎn)（）。

A.網(wǎng)上銀行
B.銀聯(lián)POS
C.手機(jī)銀行
D.其他自助機(jī)具

5.多項(xiàng)選擇題非面對(duì)面交易方式（如網(wǎng)上交易）為廣大客戶帶來方便、快捷的同時(shí)，也給商業(yè)銀行有效識(shí)別客戶身份、履行反洗錢義務(wù)帶來了相當(dāng)?shù)碾y度，洗錢風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)上升，對(duì)于非面對(duì)面交易，可重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)（）。

A.由同一人或少數(shù)人操作不同客戶的金融賬戶進(jìn)行網(wǎng)上交易
B.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
C.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
D.使用同一IP地址進(jìn)行多筆不同客戶賬戶的網(wǎng)銀交易

最新試題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。

題型：判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。

題型：判斷題

如果對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。

題型：判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。

題型：判斷題

反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。

題型：判斷題

個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。

題型：判斷題