A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險并采取整改措施，使防范風(fēng)險、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險事件、外部極端操作風(fēng)險事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風(fēng)險的變化趨勢和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對識別、評估出的操作風(fēng)險進(jìn)行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報告操作風(fēng)險整體狀況和重大操作風(fēng)險
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A.識別、評估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測
D.報告
A.營業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現(xiàn)場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章
A.申請人
B.證件
C.通過人行征信及聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)審核客戶身份
D.簽名
A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內(nèi)銀行自身、境內(nèi)銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內(nèi)銀行開立的離岸賬戶與境內(nèi)其他賬戶間的收支
D.信用卡消費和取現(xiàn)
A.移交人員、接交人員
B.移交人員、接交人員、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理
C.重要物品交接登記簿
D.重要物品交接登記簿及印鑒卡片清單
最新試題
下列關(guān)于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運營控制部的文件執(zhí)行，非運營控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
執(zhí)行732、752交易時，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
重空庫作為高風(fēng)險部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實物管理人員（即管庫員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
下列關(guān)于存貸款計息期限的計算描述正確的是（）。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是（）