單項(xiàng)選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.10
B.15
C.20
D.30


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)（），對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

A.獨(dú)立董事
B.監(jiān)事
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.董事會(huì)秘書

3.單項(xiàng)選擇題證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）評估。

A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B.評級機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所

4.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)籌備股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，文件的保管和股東資料的管理。

A.高級管理層
B.監(jiān)事
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.董事會(huì)秘書

最新試題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型：單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

題型：單項(xiàng)選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。

題型：單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。

題型：單項(xiàng)選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項(xiàng)選擇題

非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型：單項(xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

題型：單項(xiàng)選擇題