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單項選擇題 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。
I.證券公司與客戶必須是“一對一"
II.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
III.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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1.單項選擇題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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2.單項選擇題 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風(fēng)險控制

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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3.單項選擇題 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（）。
I.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
II.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
III.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
IV.其他需要報告的事項

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

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4.單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.7
B.10
C.15
D.20

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5.單項選擇題證券交易所應(yīng)于每年6月30日和12月31日過后的（）日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

A.10
B.30
C.20
D.50

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