多項選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施,將構成嚴重違規(guī)。()
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構負責人任職資格
C.停止批準增設分支機構
D.停止批準開辦新業(yè)務
E.對機構罰款20萬元
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1.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,非信貸資金或資產(chǎn)損失()元(含)以上,構成特別嚴重違規(guī)。
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
2.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,非信貸資金或資產(chǎn)損失100萬元(含)以上,()元以下,構成一般違規(guī)。
A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬
3.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,監(jiān)管罰款單筆處罰()元(含)以上,構成特別嚴重違規(guī)。
A.300萬
B.200萬
C.100萬
D.50萬
4.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,監(jiān)管罰款單次檢查處罰()元(含)以上、300萬元以下,構成嚴重違規(guī)。
A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬
5.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,監(jiān)管罰款單筆處罰()元以下,構成輕微違規(guī)。
A.5萬
B.10萬
C.20萬
D.30萬
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
題型:多項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
題型:單項選擇題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
題型:單項選擇題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
題型:單項選擇題