填空題（）和（）作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線，負(fù)責(zé)該單位或該部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行（）和（）的合規(guī)性自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動(dòng)改進(jìn)。

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下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

處理決定為書(shū)面形式，在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi)，由問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)向被問(wèn)責(zé)人送達(dá)處理決定書(shū)。

題型：判斷題

監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，下列哪一項(xiàng)不是它應(yīng)履行的職責(zé)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)問(wèn)責(zé)的信息來(lái)源有哪些？

題型：?jiǎn)柎痤}

市聯(lián)社各職能部門，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應(yīng)實(shí)施問(wèn)責(zé)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問(wèn)責(zé)的信息來(lái)源？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問(wèn)責(zé)對(duì)象。

題型：判斷題

董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)問(wèn)責(zé)與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型：判斷題

處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問(wèn)責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型：判斷題