單項(xiàng)選擇題董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
D.授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT(mén)設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)？（）

A.審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

2.單項(xiàng)選擇題高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

3.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

A.合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.單項(xiàng)選擇題各單位（部門(mén)）（）是該單位合規(guī)信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。

A.會(huì)計(jì)主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.分社主任

5.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問(wèn)責(zé)的實(shí)行辦法？（）

A.分級(jí)負(fù)責(zé)
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理

6.單項(xiàng)選擇題問(wèn)責(zé)實(shí)行（）原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則
B.風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先原則
C.有錯(cuò)必究原則
D.實(shí)事求是原則

7.單項(xiàng)選擇題被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書(shū)之日起（）工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日

9.單項(xiàng)選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問(wèn)責(zé)工作，下列哪一項(xiàng)不屬于其在問(wèn)責(zé)方面主要履行的職責(zé)？（）

A.決定是否啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序
B.審議調(diào)查報(bào)告
C.作出處理決定
D.合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性

10.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持的原則？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先的原則
B.實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原則
C.問(wèn)責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則

最新試題

合規(guī)問(wèn)責(zé)與員工的任用、各職能部門(mén)及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型：判斷題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問(wèn)責(zé)工作。

題型：判斷題

高級(jí)管理層在合規(guī)部門(mén)的協(xié)助下，負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。

題型：判斷題

高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

試論述為什么說(shuō)合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。

題型：?jiǎn)柎痤}

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則？

題型：?jiǎn)柎痤}

處理決定為書(shū)面形式，在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi)，由問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)向被問(wèn)責(zé)人送達(dá)處理決定書(shū)。

題型：判斷題

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題