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銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，重點關注基本要素齊全、合理，資料之間內容一致，業(yè)務邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，沒有必要通過相關業(yè)務網(wǎng)站、第三方機構、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關證明材料。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后可將外匯劃轉給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯(lián)公司（包含同一實際控制人的情況），且交易對手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉手買賣收支業(yè)務。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注交易結算賬期為1年或以上的業(yè)務。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務的基礎交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質清晰。