依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應(yīng)至少有兩名發(fā)起人且不設(shè)上限
IV.一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某為營(yíng)銷人員，王某為信息技術(shù)人員，李某為合規(guī)員，趙某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有（）。
I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
II.王某承擔(dān)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營(yíng)銷
IV.趙某從事客戶招攬營(yíng)銷
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
最新試題
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨