單項選擇題《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》發(fā)布日期為（）
A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日
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1.單項選擇題銷售每類理財計劃時，內部調查監(jiān)督人員都應（），以客戶的身份進行調查。
A.親自
B.委托適當?shù)娜藛T
C.A、B都可以
D.A、B都不可以
2.單項選擇題商業(yè)銀行開展個人理財顧問服務，應對客戶進行必要的分層，明確每類個人理財顧問服務適宜的客戶群體，目的是為了防止由于（）損害客戶利益。
A.挪用客戶資金
B.侵占客戶資金
C.錯誤銷售
D.客戶風險認知錯誤
3.單項選擇題商業(yè)銀行應在（）的基礎上，結合不同個人理財顧問服務類型的特點，確定向不同客戶群提供個人理財顧問服務的通道。
A.客戶授權
B.客戶分層
C.風險認知
D.預期利益
4.單項選擇題對于市場風險較大的投資產(chǎn)品，特別是與衍生交易相關的投資產(chǎn)品，商業(yè)銀行（）向無相關交易經(jīng)驗或經(jīng)評估不適宜購買該產(chǎn)品的客戶推介或銷售該產(chǎn)品。
A.任何情況下不應
B.視投資利潤
C.主動
D.不應主動
5.單項選擇題客戶評估報告認為某一客戶不適宜購買某一產(chǎn)品或計劃，但客戶仍然要求購買的，商業(yè)銀行應制定專門的文件，列明商業(yè)銀行的意見、客戶的意愿和其他的必要說明事項，并由（）認可。
A.客戶
B.商業(yè)銀行
C.業(yè)務管理部門
D.客戶和商業(yè)銀行雙方簽字
最新試題
發(fā)生案件和重大違規(guī)問題，主要領導負總責，指定（）名領導人員具體負責案件的查辦工作。
題型：單項選擇題
各級各單位每（）至少應組織一次對轄內員工的突發(fā)事件應急處置演練，使員工在遇到重大災害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。
題型：單項選擇題
以下不屬于對業(yè)務進行事后監(jiān)督要求的有（）
題型：單項選擇題
下列哪些機構的人員全部屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構任職資格管理對象？（）
題型：多項選擇題
下列哪些是對銀行業(yè)金融機構股東的強制措施？（）
題型：多項選擇題
下列哪項屬于并表監(jiān)管的目的？（）
題型：多項選擇題
嚴格遵守案件和重大事項報告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報。
題型：單項選擇題
農(nóng)村信用社合規(guī)部門（崗位）人員應行使（）權。
題型：單項選擇題
下列關于撤銷與破產(chǎn)的表述，正確的是（）。
題型：多項選擇題
投訴電話的張貼和舉報箱的設立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置，電話要（）小時專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。
題型：單項選擇題