單項(xiàng)選擇題關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和維護(hù)大額和可疑交易報(bào)告主體資格的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時(shí)限內(nèi),向所在地中國(guó)人民銀行申請(qǐng)大額和可疑交易報(bào)告主體資格,申領(lǐng)大額和可疑交易互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送數(shù)字證書
B.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時(shí)限內(nèi),及時(shí)開展大額交易或可疑交易報(bào)告試報(bào)送
C.保險(xiǎn)業(yè)法人機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字證書的規(guī)范化管理,對(duì)于數(shù)字證書過(guò)期的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)安規(guī)定申領(lǐng)更換
D.保險(xiǎn)業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、也需要及時(shí)申請(qǐng)大額和可疑交易報(bào)告主體資格


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于配合反洗錢行政調(diào)查,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.配合反洗錢調(diào)查工作應(yīng)堅(jiān)持“知密最小化”原則
B.反洗錢調(diào)查相關(guān)信息的應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的科技或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
C.配合反洗錢調(diào)查時(shí)嚴(yán)格禁止向可疑交易主體透露調(diào)查相關(guān)情況
D.對(duì)可疑交易調(diào)查的質(zhì)量和效率要求優(yōu)先于保密要求,因此,為提高調(diào)查質(zhì)量和效率,可以直接向可疑交易主體或其客戶經(jīng)理了解第一手信息

2.單項(xiàng)選擇題洗錢分子在個(gè)人壽險(xiǎn)的滿期給付和理賠環(huán)節(jié)中,洗錢的可疑之處有()。

A.寧愿損失投連等產(chǎn)品的初始費(fèi)用而執(zhí)意解除合同
B.客戶委托他人代領(lǐng)或要求將資金匯往被保險(xiǎn)人、受益人以外的第三人
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?;蛘呒型侗?、分散退保
D.客戶突然要求改變?cè)瓉?lái)銀行轉(zhuǎn)賬的方式而改用大額現(xiàn)金或支票追加大額保費(fèi),卻不能合理解釋原因

3.單項(xiàng)選擇題以下不屬于個(gè)人壽險(xiǎn)產(chǎn)品繳納保費(fèi)環(huán)節(jié)中的洗錢風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.投保人要求用大額現(xiàn)金繳納保費(fèi)
B.投保人購(gòu)買銀保產(chǎn)品,將保費(fèi)交付給銀行
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?;蛘呒型侗?、分散退保
D.由第三人代為繳納保費(fèi),資金的真實(shí)來(lái)源難以追查

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求,不包括()。

A.反洗錢內(nèi)部控制應(yīng)滲透到所有產(chǎn)品服務(wù)和業(yè)務(wù)的各個(gè)操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門
C.從制度內(nèi)容看,反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看,反洗錢內(nèi)控制度包括工作責(zé)任制,考核評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)制度

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于金融機(jī)構(gòu)依法享有的拒絕檢查權(quán)說(shuō)法正確的有()。

A.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的,被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的,被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查人員少于3人,被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙,可以拒絕接受檢查詢問(wèn)

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題