單項(xiàng)選擇題對(duì)于營銷來的存款人,需要實(shí)地核查的,由營銷人員雙人()辦理,負(fù)責(zé)對(duì)存款人的營業(yè)執(zhí)照真實(shí)性、企業(yè)地址、預(yù)留電話座機(jī)以及開戶資料可疑內(nèi)容等進(jìn)行核查。

A.至少有一名為會(huì)計(jì)人員
B.至少有一名為正式員工
C.至少有一名為會(huì)計(jì)主管
D.至少有一名營銷人員


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2.單項(xiàng)選擇題滿足下列哪些條件的,存款人可不再提供開戶資料()滿足條件的存款人辦理開戶手續(xù)時(shí),可由存款人在填寫“開立單位定期存款賬戶申請(qǐng)書”時(shí)提出共用開戶資料申請(qǐng)。

A.已在開戶行開立結(jié)算賬戶,需開立定期/通知賬戶時(shí)
B.已在開戶行開立定期/通知賬戶,在同一經(jīng)辦行開立第二個(gè)乃至更多定期/通知賬戶時(shí)
C.在開戶行開立定期/通知賬戶,到期全部支取并銷戶,同時(shí)以同一名稱開立新的定期/通知賬戶續(xù)存的
D.以上都是

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于臨時(shí)存款賬戶的開立,表述有誤的是:()。

A.臨時(shí)機(jī)構(gòu)(如工程指揮部、籌備領(lǐng)導(dǎo)小組、攝制組等)只能在其駐在地開立一個(gè)臨時(shí)存款賬戶,不得開立其他銀行結(jié)算賬戶
B.建筑施工及安裝單位在異地同時(shí)承建多個(gè)項(xiàng)目的,可根據(jù)建筑施工及安裝合同開立不超過項(xiàng)目合同個(gè)數(shù)的臨時(shí)存款賬戶
C.異地從事臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)的單位,可以在其臨時(shí)活動(dòng)地開立多個(gè)臨時(shí)存款賬戶
D.單位存款人因注冊(cè)驗(yàn)資需要開立銀行結(jié)算賬戶,應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文

4.單項(xiàng)選擇題存款人不同單位性質(zhì)向銀行出具的證明文件中,表述有誤的是:()

A.企業(yè)法人,應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本
B.社會(huì)團(tuán)體,應(yīng)出具社會(huì)團(tuán)體許可證書
C.宗教組織應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明
D.獨(dú)立核算的附屬機(jī)構(gòu),應(yīng)出具其主管部門的批文

5.單項(xiàng)選擇題當(dāng)存款人要求支取已轉(zhuǎn)入久懸賬戶的原賬戶款項(xiàng)時(shí),經(jīng)確認(rèn)無誤后進(jìn)行()。

A.核對(duì)賬務(wù)
B.補(bǔ)辦銷戶手續(xù)
C.結(jié)清余額
D.以上均是

最新試題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題