單項(xiàng)選擇題無(wú)民事行為能力及限制民事行為能力客戶應(yīng)采?。ǎ?。

A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查


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1.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)不熟悉背景的現(xiàn)金業(yè)務(wù)、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、ATM存取業(yè)務(wù)等規(guī)模較大的客戶應(yīng)采?。ǎ?。

A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對(duì)客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.核對(duì)客戶交易信息的真實(shí)性、完整性和有效性
C.初步了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實(shí)際受益人

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對(duì)客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對(duì)客戶業(yè)務(wù)交易進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，以確保營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識(shí)要高于客戶的業(yè)務(wù)交易狀況

5.單項(xiàng)選擇題以下哪種不是營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。

A.詢問(wèn)客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.公安機(jī)關(guān)查詢

最新試題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題