單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告可疑交易的情形包括（）。

A.個(gè)人客戶(hù)取款15萬(wàn)
B.金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的
C.公司客戶(hù)之間轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)
D.跨境匯款5000美元


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2.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查，評(píng)價(jià)部門(mén)（）于內(nèi)部制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。

A.不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
B.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
C.合并
D.兼并

3.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定交易一方為（）的可疑不作為可疑交易報(bào)告。

A.武警招待所
B.勞教局
C.公安局幼兒園
D.交通廳交通運(yùn)輸服務(wù)部

4.單項(xiàng)選擇題居民自然人頻繁收到境外匯入的外匯后，（）情況，應(yīng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。

A.要求存入同名活期賬戶(hù)
B.要求開(kāi)具同名定期存單
C.要求開(kāi)具旅行支票、匯票
D.要求提取部分現(xiàn)金

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施、建立（）制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

A.反洗錢(qián)組織領(lǐng)導(dǎo)制度
B.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
C.宣傳與培訓(xùn)制度
D.客戶(hù)身份識(shí)別制度

最新試題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。

題型：判斷題

開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題