A.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.地域風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
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A.匯兌業(yè)務(wù)
B.結(jié)算業(yè)務(wù)
C.理財(cái)業(yè)務(wù)
D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
A.行政處罰
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
C.經(jīng)濟(jì)處罰
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險(xiǎn)公司總部
C.全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部
D.各家證券公司總部
A.分析指標(biāo)
B.審核方案
C.考評(píng)辦法
D.分析內(nèi)容
A.《約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)》
B.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)》
D.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄》
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。