單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)應根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場監(jiān)管工作目標和對非現(xiàn)場監(jiān)管資料的（）。

A.分析指標
B.審核方案
C.考評辦法
D.分析內(nèi)容


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1.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話后，中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員應填寫（）。

A.《約見金融機構(gòu)高級管理人員談話通知書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

2.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)的評估中發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應及時發(fā)出（）。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

4.單項選擇題（）負責對全行反洗錢管理工作進行分類評價。

A.分行反洗錢工作辦公室
B.總行會計部
C.總分會計部
D.總行反洗錢工作辦公室

最新試題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題