單項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查時，檢查組調(diào)閱被查單位會計憑證等資料應(yīng)填制《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》一式兩份，由（）簽字確認，一份交被查單位，一份由檢查組留存。

A.檢查組組長
B.主查人
C.檢查組組長和被查單位負責人
D.主查人和被查單位負責人


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1.單項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢查實施和（）等。

A.現(xiàn)場檢查立項
B.現(xiàn)場檢查處理
C.檢查組進場
D.現(xiàn)場檢查評估

2.單項選擇題反洗錢檢查內(nèi)容，其中宣傳和培訓情況內(nèi)容不包括（）。

A.是否定期開展反洗錢培訓工作，切實提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)
B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整

3.單項選擇題反洗錢檢查內(nèi)容，其中客戶身份資料和交易信息等有關(guān)反洗錢工作信息的保存情況內(nèi)容不包括（）。

A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效

4.單項選擇題反洗錢檢查內(nèi)容，其中客戶身份識別制度執(zhí)行情況內(nèi)容不包括（）。

A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)

5.單項選擇題反洗錢檢查內(nèi)容，其中內(nèi)控制度建設(shè)情況檢查內(nèi)容不包括（）。

A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導小組及人員發(fā)生變動時，報務(wù)工作是否落實到位