單項選擇題某銀行有著投行業(yè)務、零售銀行業(yè)務、交易銷售業(yè)務和資金管理業(yè)務,相對來說哪個業(yè)務條線更加適合使用問卷調(diào)查法?()
A.投行業(yè)務
B.零售銀行業(yè)務
C.交易銷售業(yè)務
D.資金管理業(yè)務
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1.單項選擇題風險與控制自我評估(RCSAs)在操作風險管理框架中發(fā)揮著不可或缺的作用,對于RCSAs的含義,下面描述正確的是哪項?()
A.風險與控制自我評估就是控制評估
B.風險與控制自我評估就是風險和控制評估
C.風險與控制自我評估是控制評估、風險和控制評估的結(jié)合
D.風險和控制評估不等同于控制評估
2.單項選擇題通常來說,金融聯(lián)合體提供的外部事件數(shù)據(jù)庫下面哪些事件相對較多?()
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.客戶、產(chǎn)品和商業(yè)管理
D.業(yè)務中斷和系統(tǒng)故障
3.單項選擇題邊界事件對機構(gòu)風險計量會導致什么結(jié)果?()
A.風險過高
B.風險過低
C.沒有影響
D.可能高,可能低
4.單項選擇題某個部門正在執(zhí)行一項交易程序,整個過程一共5天,在第三天發(fā)生了交易錯誤,應該如何記錄這個事件發(fā)生的時間?()
A.第1天
B.第3天
C.第5天
D.應該根據(jù)損失數(shù)據(jù)收集政策來記錄
5.單項選擇題載記錄損失時,下面哪項不是記錄的必須要件?()
A.回收情況
B.時間發(fā)生的日期
C.事件發(fā)生時行業(yè)同類型機構(gòu)的經(jīng)營情況
D.損失的金額
最新試題
當銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時,監(jiān)管當局除了可以提高該銀行的資本要求外,還可以采取的手段不包括:()。
題型:單項選擇題
銀行高級管理層負責的項目不包括:()。
題型:單項選擇題
在某些國家,監(jiān)管機構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機構(gòu)名義進行某些屬于監(jiān)管職責的工作,但不包括: ()。
題型:單項選擇題
使用標準法計算市場風險的銀行需需滿足定性的風險披露要求不包括()。
題型:單項選擇題
FSA所劃分的業(yè)務風險不包括:()。
題型:單項選擇題
支柱3要求一般性的定性披露頻率是: ()。
題型:單項選擇題
Basel II中支柱2規(guī)定: ()。
題型:單項選擇題
FSA所劃分的控制風險不包括:()。
題型:單項選擇題
監(jiān)管當局對銀行進行定期的監(jiān)管程序不包括:()。
題型:單項選擇題
確保Basel II的實施的職責屬于:()。
題型:單項選擇題