A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.財務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險承銷
D.客戶/用戶的處理
A.巴塞爾委員會
B.FSA
C.OCC等4家美國監(jiān)管機構(gòu)
D.CEBS
A.監(jiān)管機構(gòu)
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶
A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實踐）
C.第二層次（建議決定實施細節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）
A.發(fā)生風(fēng)險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標的影響
D.對全世界經(jīng)濟情勢的影響
A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行
A.診斷工具和預(yù)防工具
B.預(yù)防工具和補救工具
C.補救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具
A.CEBS
B.ARROW
C.PCA
D.COSO/ERM
A.檢查銀行是否達到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當(dāng)?shù)臅嬚?br />
C.檢查銀行向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告信息是否準確
D.檢查銀行風(fēng)險管理的框架是否適當(dāng)
A.金融監(jiān)管
B.外部審計
C.內(nèi)部審計
D.市場自律
最新試題
若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進行證券化資產(chǎn)的隱性支持時，則將要求銀行的資本要求：（）。
監(jiān)管當(dāng)局對銀行進行定期的監(jiān)管程序不包括：（）。
使用內(nèi)部評級法的定量披露屬于信用分析實際結(jié)果（輸出）類為：（）。
FSA所劃分的控制風(fēng)險不包括：（）。
監(jiān)管當(dāng)局對銀行資本水平高于最低監(jiān)管資本比率的態(tài)度應(yīng)該是：（）。
在某些國家，監(jiān)管機構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機構(gòu)名義進行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作，但不包括: （）。
對于操作風(fēng)險的定義應(yīng)該是: （）。
“旨在提升價值和改善組織運行的獨立、客觀的保證和咨詢活動”是：（）。
為了實施對利率風(fēng)險的管理，巴塞爾委員會在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險管理與監(jiān)管原則》配合：（）。
FSA進行風(fēng)險評估之目的為確認風(fēng)險事件對（）。