單項選擇題FSA所劃分的控制風(fēng)險不包括:()。

A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)


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1.單項選擇題FSA所劃分的業(yè)務(wù)風(fēng)險不包括:()。

A.財務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險承銷
D.客戶/用戶的處理

3.單項選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進行廣泛的意見征詢,但對象不包括:()。

A.監(jiān)管機構(gòu)
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶

4.單項選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次:()。

A.第四層次(法律執(zhí)行面)
B.第三層次(銜接立法和監(jiān)管實踐)
C.第二層次(建議決定實施細節(jié))
D.第一層次(決定立法框架)

5.單項選擇題FSA進行風(fēng)險評估之目的為確認風(fēng)險事件對()。

A.發(fā)生風(fēng)險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標的影響
D.對全世界經(jīng)濟情勢的影響

6.單項選擇題美國監(jiān)管當(dāng)局認為Basel II的適用對象為: ()。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行

7.單項選擇題對于風(fēng)險評分為“高”或“中等偏高”的風(fēng)險,需要采用哪些工具來緩釋風(fēng)險:()。

A.診斷工具和預(yù)防工具
B.預(yù)防工具和補救工具
C.補救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具

9.單項選擇題在某些國家,監(jiān)管機構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機構(gòu)名義進行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作,但不包括: ()。

A.檢查銀行是否達到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當(dāng)?shù)臅嬚?br /> C.檢查銀行向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告信息是否準確
D.檢查銀行風(fēng)險管理的框架是否適當(dāng)

10.單項選擇題“旨在提升價值和改善組織運行的獨立、客觀的保證和咨詢活動”是:()。

A.金融監(jiān)管
B.外部審計
C.內(nèi)部審計
D.市場自律