A.全行性的重大制度
B.操作性的制度
C.涉及員工切身利益的制度
D.內(nèi)容復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的制度
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A.征求意見稿應(yīng)當(dāng)包括規(guī)章制度正文和起草說明
B.征求意見是否必要由制度起草部門確定，可征求也可不征求意見
C.各職能部門和分支行應(yīng)當(dāng)在收到《個人網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》后10個工作日內(nèi)反饋意見
D.對于復(fù)雜的制度，可以組織專家論證
A.制度可以先起草再立項
B.制度可以由一個部門起草，也可以由多個部門聯(lián)合起草
C.制度起草部門應(yīng)當(dāng)對制度的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容、適用性與操作性、風(fēng)險控制等進(jìn)行充分論證
D.起草規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)做好調(diào)研工作，了解市場環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理現(xiàn)狀
A.必要性
B.合規(guī)性
C.協(xié)調(diào)性
D.體系性
A.對全行重要經(jīng)營管理行為或重要管理活動作出框架性安排和原則性要求
B.對某一類經(jīng)營管理行為或業(yè)務(wù)品種作出總括性規(guī)定
C.對日常經(jīng)營管理行為或業(yè)務(wù)品種作出具體管理規(guī)定
D.對某一項業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出操作性和程序性規(guī)定
A.法律事務(wù)部門
B.內(nèi)部審計部門
C.人力資源部門
D.辦公室
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。