單項(xiàng)選擇題()不是檢查組在檢查實(shí)施過程享有的權(quán)利。

A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為


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3.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)場測試評價(jià)人員向被評價(jià)機(jī)構(gòu)提交(),由被評價(jià)機(jī)構(gòu)簽署反饋意見。

A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書
C.工作底稿
D.評價(jià)報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于一級分行測試模板信貸業(yè)務(wù)中貸后管理評價(jià)環(huán)節(jié)評價(jià)點(diǎn)的是()。

A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī),手續(xù)齊備,權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類
D.對信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管

5.單項(xiàng)選擇題各一級分行內(nèi)部控制管理部門組織對()的內(nèi)部控制評價(jià)。

A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報(bào)。

題型:判斷題

一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

題型:判斷題

項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型:判斷題