A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實(shí)現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
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A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對性強(qiáng)、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險(xiǎn)較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險(xiǎn)普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
A.項(xiàng)目主辦部門報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
C.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
D.行辦會(huì)
A.上級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門
D.同級行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。