A.上級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風險管理部
C.項目主辦部門
D.同級行負責內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門
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A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)
A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負責人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領導
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關性
D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數(shù)，同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。