A.嚴守保密規(guī)定
B.調閱被查單位業(yè)務經營、會計報表和有關制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀律
D.有利害關系的檢查人員應回避
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導，控制檢查進度和檢查質量
D.詳實記載檢查日記
A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對調閱的被查單位業(yè)務經營、會計報表和有關制度文件等資料進行暫時封存
B.檢查組認為被查單位的內部控制制度與法律、規(guī)則和準則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復或陷害檢查人員的單位和人員，有權向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當事人毀損、轉移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經請示派出行同意，可要求被查行對相關當事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負責人）
B.問題責任人
C.問題所在部門負責人
D.問題責任人的領導
A.交流溝通機制
B.信息溝通機制
C.舉報核查機制
D.督導工作機制
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。