A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引(試行)》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.住所
B.工作單位
C.國籍
D.微信
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.上報大額交易報告
C.上報可疑交易報告
D.凍結(jié)客戶賬戶
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。